دستورالعمل صدور مجوز و فعاليت مشاور پذيرش تصويب شد

واضح آرشیو وب فارسی:دنياي اقتصاد: دستورالعمل صدور مجوز و فعاليت مشاور پذيرش تصويب شد
سنا – هيات‌مديره سازمان بورس دستور‌العمل صدور مجوز و فعاليت مشاور پذيرش در نهم بهمن‌ماه را در 20مادهو سه تبصره به تصويب رساند. متن اين دستورالعمل به شرح زير است:
تعاريف
ماده1: اصطلاحات و واژه‌هاي تعريف شده در ماده1 قانون بازار اوراق بهادار مصوب آذرماه سال 1384، به همان معاني در اين دستورالعمل به كار مي‌‌‌‌روند. واژه‌هاي ديگري نيز به شرح زير تعريف مي‌‌‌‌شوند:
سازمان: سازمان بورس و اوراق بهادار است. هيات‌پذيرش: منظور هيات‌پذيرش اوراق بهادار مذكور در دستورالعمل پذيرش اوراق بهادار در بورس اوراق بهادار تهران يا هيات‌پذيرش كالاي مذكور در دستورالعمل پذيرش كالا و اوراق بهادار مبتني بر كالا در بورس كالاي ايران يا هيات پذيرش فرابورس در دستورالعمل پذيرش اوراق بهادار در شركت فرابورس ايران كه بعدا به تصويب مي‌رسد، است.
بورس اوراق بهادار: منظور شركت بورس اوراق بهادار تهران (سهامي‌‌‌‌عام) است.
بورس كالاي ايران: منظور شركت بورس كالاي ايران(سهامي‌‌‌‌عام )است.
فرا بورس: منظور شركت فرا بورس ايران(سهامي‌‌‌‌عام) است.
كارگزار: منظور شركت كارگزاري عضو بورس اوراق بهادار، بورس كالاي ايران يا فرابورس است.
عرضه اوليه: عرضه اوراق بهادار براي اولين بار جهت معامله در بورس يا فرابورس.
مشاور پذيرش: شخصي است كه با مجوز سازمان طبق مقررات اين دستورالعمل براي پذيرش اوراق بهادار شركت‌هاي متقاضي پذيرش در بورس يا بازار خارج از بورس و همچنين پذيرش كالا و اوراق بهادار مبتني بر كالا در بورس كالاي ايران اقدام مي‌نمايد.
شرايط اعطاي مجوز
ماده2‌: متقاضي دريافت مجوز مشاور پذيرش بايد با تكميل فرم‌هاي طراحي ‌شده توسط سازمان، تقاضاي خود را ارائه دهد. مجوز مشاور پذيرش توسط هيات‌مديره سازمان به اشخاص زير اعطاء خواهد شد:
1 - شركت كارگزاري كه به آن كارگزار معرف نيز مي‌گويند، 2 - شركت تامين سرمايه، 3 - شركت مشاوره سرمايه‌گذاري، 4- ساير اشخاص حقوقي كه هيات‌مديره سازمان مشخص مي‌كند.
ماده3‌: مشاور پذيرش موظف است براي انجام امور مربوط به معرفي اوراق بهادار شركت‌ها به‌منظور پذيرش در بورس يا فرابورس و معرفي كالا و اوراق بهادار مبتني بر كالا به بورس كالاي ايران براي پذيرش، بخش مطالعاتي و اجرايي جداگانه‌اي فراهم آورد.
ماده4‌: متقاضي دريافت مجوز مشاور پذيرش‌، مكلف است حداقل يك نفر با گواهي‌نامه تحليل‌گري بازار سرمايه را به صورت تمام وقت براي انجام امور مربوط به معرفي شركت‌ها، كالا و اوراق بهادار مبتني بر كالا جهت پذيرش در بورس‌ يا فرابورس در اختيار داشته باشد.
تبصره: در صورتي كه به تشخيص معاونت نظارت بر نهادهاي مالي و موافقت رييس سازمان، تعداد دارندگان گواهي نامه‌ تحليل‌گري بازار سرمايه كافي نباشد، مشاور پذيرش مي‌‌‌‌تواند كارشناس موضوع ماده4 را از ميان دارندگان گواهي نامه اصول مقدماتي بازار سرمايه كه به تشخيص سازمان تجربه كافي داشته باشند، انتخاب كند.
ماده5‌: سازمان ظرف حداكثر 30 روز پس از تكميل مدارك متقاضي، نظر هيات‌مديره سازمان را به وي ابلاغ مي‌كند. در صورت اعطاي مجوز به متقاضي، وي حداكثر 60 روز پس از دريافت مجوز، ملزم به تشكيل و تجهيز بخش مربوطه و ارائه خدمات است.
ماده6‌: حداقل سرمايه ثبت و پرداخت‌شده مشاور پذيرش 3 ميليارد ريال است. در صورتي كه متقاضي به فعاليت ديگري به جز مشاوره پذيرش اشتغال داشته باشد، حداقل سرمايه آن معادل يك ميليارد ريال به علاوه‌ حداقل سرمايه تعيين شده براي فعاليت‌هاي ديگر وي است.
ماده7: مجوز فعاليت مشاور پذيرش براي دوره دو ساله اعطا مي‌شود و پس از اتمام دوره مزبور، مجوز قابل تمديد است.
تبصره: هزينه اعطا و تمديد مجوز فعاليت مشاور پذيرش سالانه توسط شوراي عالي بورس تعيين و توسط «سازمان» دريافت مي‌شود.
الزامات و چگونگي ارائه خدمات مشاور پذيرش
ماده8‌: شرح خدمات مشاور پذيرش در قراردادي كه با رعايت ماده11 بين مشاور پذيرش و متقاضي پذيرش اوراق بهادار يا كالا در بورس يا فرا بورس مربوطه منعقد مي‌شود، پيش‌بيني مي‌گردد. اين قرارداد كه در سه نسخه تنظيم مي‌شود و مشاور پذيرش و طرف قرارداد هركدام يك نسخه را در اختيار خواهند داشت، تعهدات و حقوق دو طرف را مشخص خواهد كرد و حداقل موارد زير را دربرمي‌گيرد:1 - ‌ ميزان حق‌الزحمه مشاور پذيرش و‌ تعهدات طرف قرارداد، شامل ارائه اطلاعات و مدارك مورد نياز براي رسيدگي به درخواست پذيرش براساس دستورالعمل پذيرش اوراق بهادار، كالا و اوراق بهادار مبتني بر كالا در بورس يا فرابورس مربوطه؛
2 - دوره قرارداد و شروط احتمالي اتمام پيش از موعد آن.
3 - انتخاب داور به‌منظور رسيدگي به اختلافات احتمالي.
ماده9‌: مشاور پذيرش مكلف است حداكثر 7 روز كاري پس از امضاي قرارداد، يك نسخه از آن را براي سازمان ارسال دارد.
ماده10‌: مشاور پذيرش ملزم است درصدي از حق‌الزحمه قرارداد موضوع ماده8 را به ميزاني كه توسط شوراي عالي بورس تعيين مي‌گردد، بابت حق رسيدگي و نظارت به سازمان پرداخت نمايد.
ماده11: خدمات قابل ارائه توسط مشاور پذيرش، خدماتي است كه در دستورالعمل پذيرش اوراق بهادار در بورس اوراق بهادار تهران و دستورالعمل پذيرش كالا و اوراق بهادار مبتني بر كالا در بورس كالاي ايران آمده است و در دستورالعمل مشابه در شركت فرابورس ايران پيش‌بيني مي‌شود.
ماده12: مشاور پذيرش مكلف است يك نفر از همكاران مطلع خود را براي انجام پيگيري‌هاي لازم در طول مدت بررسي تقاضاي پذيرش شركت يا كالا يا اوراق بهادار مبتني بر كالا، به بورس يا فرابورس مربوطه معرفي كند.
ماده13: عرضه اوليه كليه اوراق بهاداري كه از طريق مشاور پذيرش در بورس يا فرابورس پذيرفته شده‌اند، درصورت پيش‌بيني در قرارداد موضوع ماده8، از طريق مشاور پذيرش انجام مي‌شود.
تبصره: طرف قرارداد موضوع ماده8 با مشاور پذيرش، در صورت عدم رضايت از خدمات مشاور پذيرش مي‌‌‌‌تواند موضوع را به مشاور پذيرش، سازمان، بورس يا فرا بورس مربوطه اعلام نمايد. در صورتي كه مشاور پذيرش اقدام لازم را جهت كسب رضايت وي فراهم
نياورد و در انجام قرارداد كوتاهي نمايد، طرف قرارداد مي‌تواند مشاور پذيرش خود را تغيير دهد.
ماده14: در قرارداد موضوع ماده8، طرفين مي‌توانند متعهد شوند كه عرضه اوراق بهادار و كالاي موضوع قرارداد براي حداكثر شش ماه پس از عرضه اوليه منحصرا از طريق مشاور پذيرش يادشده انجام شود.
شرايط تعليق و لغو مجوز
ماده15‌: در صورتي‌كه مشاور پذيرش هريك از شرايط اعطاي مجوز موضوع اين دستورالعمل را نقض نمايد، مرجع صالح رسيدگي به تخلفات مي‌تواند تا تحقق مجدد آن شرايط، مجوز يادشده را معلق كرده و مدت زماني را براي تحقق شرط مزبور تعيين كند. در صورت عدم تحقق شرايط، مجوز مذكور لغو خواهد شد.
ماده16‌: در صورت تخلف مشاور پذيرش از انجام وظايف تعيين‌شده در اين دستورالعمل‌، سازمان بورس اوراق بهادارتهران، بورس كالاي ايران و فرا بورس يا هر ذي‌نفع مي‌تواند موضوع را جهت رسيدگي به مرجع مربوطه ارجاع دهد. مرجع رسيدگي كننده در صورت احراز تخلف، مي‌تواند مشاور پذيرش را به يكي از موارد زير محكوم نمايد:
1 - تذكر كتبي بدون درج در پرونده،
2 - اخطار كتبي با درج در پرونده،
3 - تعليق مجوز مشاور پذيرش براي مدت معين،
4 - لغو مجوز مشاور پذيرش‌،
ماده17‌: در صورت درخواست مشاور پذيرش براي لغو مجوز، هيات مديره سازمان حداكثر در مدت 15 روز كاري به اين درخواست رسيدگي خواهد كرد و تا زمان اعلام نظر هيات مديره سازمان، مشاور پذيرش موظف است به وظايف خود عمل كند. در اين صورت، مشاور پذيرش مكلف است كليه تعهدات موضوع قراردادهاي خود را به پايان رسانيده يا با كسب موافقت طرف‌هاي قرارداد، اين وظايف را به مشاور پذيرش ديگري واگذار نموده و كليه هزينه‌هاي مربوطه را تامين نمايد.
ساير موارد
ماده18: در صورت لزوم، اين دستورالعمل با پيشنهاد رييس سازمان و تصويب هيات مديره سازمان اصلاح خواهد شد.
ماده19: با تصويب اين دستورالعمل، آيين‌نامه فعاليت كارگزار معرف و كارگزار متعهد خريد در بورس اوراق بهادار مصوب مورخ سوم مردادماه 84 شوراي بورس ملغي مي‌شود.
ماده20: اين دستورالعمل در 20 ماده و 3 تبصره تهيه شده و در تاريخ نهم بهمن‌ماه 87 به تصويب هيات مديره سازمان رسيد و از تاريخ تصويب لازم‌الاجرا است.

دوشنبه|ا|14|ا|بهمن|ا|1387

این صفحه را در گوگل محبوب کنید

[ارسال شده از: دنياي اقتصاد]

[مشاهده در: www.donya-e-eqtesad.com]

[تعداد بازديد از اين مطلب: 127]