دستورالعمل صدور مجوز و فعاليت مشاور پذيرش بورس

واضح آرشیو وب فارسی:اطلاعات: دستورالعمل صدور مجوز و فعاليت مشاور پذيرش بورس

دستورالعمل صدور مجوز و فعاليت مشاور پذيرش در نهم بهمن ماه سال جاري در هيات مديره سازمان بورس و اوراق بهادار در 20 ماده و 3 تبصره به تصويب رسيد. ‌

به گزارش ايسنا، متن اين دستورالعمل به شرح زير است: ‌

تعاريف: ماده 1: اصطلاحات و واژه‌هاي تعريف شده در ماده 1 قانون بازار اوراق بهادار مصوب آذر ماه سال 1384، به همان معاني در اين دستورالعمل به كار مي‌روند. واژه‌هاي ديگري نيز به شرح زير تعريف مي‌شوند:

سازمان: سازمان بورس و اوراق بهادار است. ‌

هيات‌پذيرش: منظور هيات‌پذيرش اوراق بهادار مذكور در دستورالعمل پذيرش اوراق بهادار در بورس اوراق بهادار تهران يا هيات‌پذيرش كالا مذكور در دستورالعمل پذيرش كالا و اوراق بهادار مبتني بر كالا در بورس كالاي ايران يا هيات پذيرش فرابورس در دستورالعمل پذيرش اوراق بهادار در شركت فرابورس ايران كه بعدا به تصويب مي‌رسد، است. ‌

بورس اوراق بهادار: منظور شركت بورس اوراق بهادار تهران (سهامي عام) است. ‌

بورس كالاي ايران: منظور شركت بورس كالاي ايران(سهامي عام )است. ‌

فرا بورس: منظور شركت فرا بورس ايران(سهامي عام) است.

كارگزار: منظور شركت كارگزاري عضو بورس اوراق بهادار، بورس كالاي ايران يا فرابورس است. ‌

عرضه اوليه: عرضه اوراق بهادار براي اولين بار جهت معامله در بورس يا فرابورس. ‌

مشاور پذيرش: شخصي است كه با مجوز سازمان طبق مقررات اين دستورالعمل براي پذيرش اوراق بهادار شركت‌هاي متقاضي پذيرش در بورس يا بازار خارج از بورس و همچنين پذيرش كالا و اوراق بهادار مبتني بر كالا در بورس كالاي ايران اقدام مي‌كند. ‌

شرايط اعطاي مجوز ‌

ماده 2: متقاضي دريافت مجوز مشاور پذيرش بايد با تكميل فرم‌هاي طراحي‌شده توسط سازمان، تقاضاي خود را ارائه دهد. مجوز مشاور پذيرش توسط هيات‌مديره سازمان به اشخاص زير اعطاء خواهد شد: ‌

1‌ - شركت كارگزاري كه به آن كارگزار معرف نيز مي‌گويند. ‌

2‌ - شركت تامين سرمايه. ‌

3‌ - شركت مشاوره سرمايه‌گذاري.

4‌ - ساير اشخاص حقوقي كه هيات‌مديره سازمان مشخص مي‌كند. ‌

ماده 3: مشاور پذيرش موظف است براي انجام امور مربوط به معرفي اوراق بهادار شركت‌ها به‌منظور پذيرش در بورس يا فرابورس و معرفي كالا و اوراق بهادار مبتني بر كالا به بورس كالاي ايران براي پذيرش، بخش مطالعاتي و اجرايي جداگانه‌اي فراهم آورد. ‌

ماده 4: متقاضي دريافت مجوز مشاور پذيرش، مكلف است حداقل يك نفر با گواهي‌نامه تحليل‌گري بازار سرمايه‌را به صورت تمام وقت براي انجام امور مربوط به معرفي شركت‌ها، كالا و اوراق بهادار مبتني بر كالا جهت پذيرش در بورس‌ يا فرابورس در اختيار داشته باشد. ‌

تبصره: در صورتي كه به تشخيص معاونت نظارت بر نهادهاي مالي و موافقت رئيس سازمان، تعداد دارندگان گواهي نامه تحليل گري بازار سرمايه‌كافي نباشد، مشاور پذيرش مي‌تواند كارشناس موضوع ماده 4 را از ميان دارندگان گواهي نامه اصول مقدماتي بازار سرمايه‌كه به تشخيص سازمان تجربه كافي داشته باشند، انتخاب كند. ‌

ماده 5: سازمان ظرف حداكثر30 روز پس از تكميل مدارك متقاضي، نظر هيات‌مديره سازمان را به وي ابلاغ مي‌كند. در صورت اعطاي مجوز به متقاضي، وي حداكثر 60 روز پس از دريافت مجوز، ملزم به تشكيل و تجهيز بخش مربوطه و ارائه خدمات است. ‌

ماده 6: حداقل سرمايه ثبت و پرداخت‌شده مشاور پذيرش سه ميليارد ريال است. در صورتي كه متقاضي به فعاليت ديگري به جز مشاوره پذيرش اشتغال داشته باشد، حداقل سرمايه‌آن معادل يك ميليارد ريال به علاوه حداقل سرمايه‌تعيين شده براي فعاليت‌هاي ديگر وي است. ‌ماده 7: مجوز فعاليت مشاور پذيرش براي دوره دو ساله اعطا مي‌شود و پس از اتمام دوره مزبور، مجوز قابل تمديد است. ‌

تبصره: هزينه اعطا و تمديد مجوز فعاليت مشاور پذيرش سالانه توسط شوراي عالي بورس تعيين و توسط دريافت مي‌شود. ‌

ارائه خدمات مشاور پذيرش ‌

ماده 8: شرح خدمات مشاور پذيرش در قراردادي كه با رعايت ماده 11 بين مشاور پذيرش و متقاضي پذيرش اوراق بهادار يا كالا در بورس يا

فرا بورس مربوطه منعقد مي‌شود، پيش‌بيني مي‌گردد. اين قرارداد كه در سه نسخه تنظيم مي‌شود و مشاور پذيرش و طرف قرارداد هركدام يك نسخه را در اختيار خواهند داشت، تعهدات و حقوق دو طرف را مشخص خواهد كرد و حداقل موارد زير را دربرمي‌گيرد: ‌

1- ميزان حق‌الزحمه مشاور پذيرش و‌ تعهدات طرف قرارداد، شامل ارائه اطلاعات و مدارك مورد نياز براي رسيدگي به درخواست پذيرش براساس دستورالعمل پذيرش اوراق بهادار، كالا و اوراق بهادار مبتني بر كالا در بورس يا فرا بورس مربوطه؛ ‌

2‌ - دوره قرارداد و شروط احتمالي اتمام پيش از موعد آن. ‌

3 - انتخاب داور به‌منظور رسيدگي به اختلافات احتمالي. ‌

ماده 9: مشاور پذيرش مكلف است حداكثر هفت روز كاري پس از امضاي قرارداد، يك نسخه از آن را براي سازمان ارسال دارد. ‌

ماده10: مشاور پذيرش ملزم است درصدي از حق‌الزحمه قرارداد موضوع ماده 8 را به ميزاني كه توسط شوراي عالي بورس تعيين مي‌گردد، بابت حق رسيدگي و نظارت به پرداخت كند. ‌

ماده 11: خدمات قابل ارائه توسط مشاور پذيرش، خدماتي است كه در دستورالعمل پذيرش اوراق بهادار در بورس اوراق بهادار تهران و دستورالعمل پذيرش كالا و اوراق بهادار مبتني بر كالا در بورس كالاي ايران آمده است و در دستورالعمل مشابه در شركت فرابورس ايران پيش‌بيني مي‌شود. ‌

ماده 12: مشاور پذيرش مكلف است يك نفر از همكاران مطلع خود را براي انجام پيگيري‌هاي لازم در طول مدت بررسي تقاضاي پذيرش شركت يا كالا يا اوراق بهادار مبتني بر كالا، به بورس يا فرابورس مربوطه معرفي كند.

ماده 13: عرضه اوليه كليه اوراق بهاداري كه از طريق مشاور پذيرش در بورس يا فرابورس پذيرفته شده‌اند، درصورت پيش‌بيني در قرارداد موضوع ماده 8، از طريق مشاور پذيرش انجام مي‌شود. ‌

تبصره: طرف قرارداد موضوع ماده 8 با مشاور پذيرش، در صورت عدم رضايت از خدمات مشاور پذيرش مي‌تواند موضوع را به مشاور پذيرش، سازمان، بورس يا فرا بورس مربوطه اعلام نمايد. در صورتي كه مشاور پذيرش اقدام لازم جهت كسب رضايت وي فراهم نياورد و در انجام قرارداد كوتاهي نمايد، طرف قرارداد مي‌تواند مشاور پذيرش خود را تغيير دهد. ‌

ماده 14: در قرارداد موضوع ماده 8، طرفين مي‌توانند متعهد شوند كه عرضه اوراق بهادار و كالاي موضوع قرارداد براي حداكثر شش ماه پس از عرضه اوليه منحصرا از طريق مشاور پذيرش يادشده انجام شود. ‌

شرايط تعليق و لغو مجوز ‌

ماده 15: در صورتي‌كه مشاور پذيرش هريك از شرايط اعطاي مجوز موضوع اين دستورالعمل را نقض كند، مرجع صالح رسيدگي به تخلفات مي‌تواند تا تحقق مجدد آن شرايط، مجوز يادشده را معلق كرده و مدت زماني را براي تحقق شرط مزبور تعيين كند. در صورت عدم تحقق شرايط، مجوز مذكور لغو خواهد شد. ‌

ماده 16: درصورت تخلف مشاور پذيرش از انجام وظايف تعيين‌شده در اين دستورالعمل، سازمان، بورس اوراق بهادارتهران، بورس كالاي ايران و فرا بورس يا هر ذي‌نفع مي‌تواند موضوع را جهت رسيدگي به مرجع مربوطه ارجاع دهد. مرجع رسيدگي كننده در صورت احراز تخلف، مي‌تواند مشاور پذيرش را به يكي از موارد زير محكوم كند: ‌

1‌- تذكر كتبي بدون درج در پرونده، ‌

2‌- اخطار كتبي با درج در پرونده،

3‌- تعليق مجوز مشاور پذيرش براي مدت معين، ‌

4‌- لغو مجوز مشاور پذيرش، ‌

ماده 17: در صورت درخواست مشاور پذيرش براي لغو مجوز، هيات مديره سازمان حداكثر در مدت 15 روز كاري به اين درخواست رسيدگي خواهد كرد و تا زمان اعلام نظر هيات مديره سازمان، مشاور پذيرش موظف است به وظايف خود عمل كند. در اين صورت، مشاور پذيرش مكلف است كليه تعهدات موضوع قراردادهاي خود را به پايان رسانيده يا با كسب موافقت طرف‌هاي قرارداد، اين وظايف را به مشاور پذيرش ديگري واگذار كرده و كليه هزينه‌هاي مربوطه را تامين كند. ‌

ساير موارد: ‌

بنابراعلام پايگاه اطلاع‌رساني بازار سرمايه‌در ماده 18 آمده است: در صورت لزوم، اين دستورالعمل با پيشنهاد رئيس سازمان و تصويب هيات مديره سازمان اصلاح خواهد شد. ‌

ماده 19: با تصويب اين دستورالعمل، آيين‌نامه فعاليت كارگزار معرف و كارگزار متعهد خريد در بورس اوراق بهادار مصوب سوم مرداد 84 شوراي بورس ملغي مي‌شود. ‌

ماده 20: اين دستورالعمل در 20 ماده و 3 تبصره تهيه شده و در تاريخ 9 بهمن 87 به تصويب هيات مديره سازمان رسيد و از تاريخ تصويب لازم الاجرا است. ‌

پنجشنبه|ا|17|ا|بهمن|ا|1387

این صفحه را در گوگل محبوب کنید

[ارسال شده از: اطلاعات]

[مشاهده در: www.ettelaat.com]

[تعداد بازديد از اين مطلب: 241]