سرپرست مديريت امور تخلفات سازمان بورس اعلام كردراه‌اندازي سيستم مكانيزه دريافت شكايت

واضح آرشیو وب فارسی:دنياي اقتصاد: سرپرست مديريت امور تخلفات سازمان بورس اعلام كردراه‌اندازي سيستم مكانيزه دريافت شكايت
سنا- سيستم مكانيزه پيشرفته دريافت شكايات و گزارش‌‌هاي مردمي‌در مردادماه سال‌جاري راه‌اندازي مي‌شود.
سرپرست مدير پيگيري امور تخلفات سازمان بورس با بيان اين مطلب افزود: با راه‌اندازي اين سيستم تمام سهامداران و فعالان بازار سرمايه مي‌توانند از طريق اينترنت شكايات خود را از هر يك از اشخاص حقوقي كه تحت نظارت سازمان بورس و اوراق بهادار هستند يا مجوز فعاليت خود را از شوراي عالي بورس يا سازمان بورس يا از تشكل‌‌‌هاي خود‌انتظام تحت نظارت سازمان دريافت كرده‌اند، از طريق درج در سايت مذكور به اين مديريت اعلام كرده و پاسخ خود را از طريق كد رهگيري كه در اختيار آنان قرار خواهد گرفت، دريافت كنند.
پرويز شيري‌زاده اضافه كرد: كميته رسيدگي به تخلفات در طول دوره فعاليت 22 ماهه خود (از مردادماه سال 85 تا خرداد ماه 87)، تعداد 761 فقره گزارش تخلفاتي و تعداد 287 فقره شكايت را مورد بررسي يا رسيدگي قرار داده است. وي فروش بدون دستورسهام مشتري، عدم رعايت نوبت سفارش‌‌هاي خريد و فروش، مناسب نبودن سيستم كنترل داخلي شركت ‌كارگزاري، كسري وجه، استفاده از كد معاملاتي مشتريان ، ايجاد قيمت‌‌هاي ساختگي، خريد و فروش سهام مشتريان بدون اخذ فرم درخواست تكميل شده توسط درخواست‌دهنده و هماهنگي با كارگزار ديگر جهت كسب سهم در حجم و قيمت معين را گزارش‌‌هاي مهم تخلفاتي به هيات و كميته براي شركت‌‌هاي كارگزاري اعلام كرد. شيري‌زاده گفت: اخطار كتبي به مديرعامل كارگزاري و درج آن در پرونده كارگزار، محروميت كارگزار از انجام معاملات در تالار‌هاي معاملات بورس از حداقل يك تا 60 جلسه معاملاتي متوالي، تعليق و لغو مجوز فعاليت كارگزاري از مجازات و تنبيهات مهم انضباطي، موضوع آيين‌نامه‌‌هاي مربوط به رسيدگي به تخلفات كارگزاران است. سرپرست مديريت پيگيري امور تخلفات سازمان بورس و اوراق بهادار، تذكر يا اخطار به مديران شركت‌‌هاي بورسي، درج در سوابق انضباطي آنان و اعلام آن به سهامدار عمده يا عموم مردم، تنزل نام شركت از تابلوي درجه‌ بالاتر به تابلوي درجه پايين‌تر و توقف نماد معاملاتي شركت را از مجازات و تنبيهات مهم انضباطي براي شركت‌‌هاي بورسي عنوان كرد. وي گفت: اگر گزارش‌‌هاي تخلفاتي يا شكايات از نظر اعضاي هيات يا كميته، جنبه تخلفاتي داراي وصف مجرمانه داشته باشند، يك نسخه از آن براي پيگيري‌‌هاي قضايي به موجب ماده 52قانون بازار اوراق بهادار پس از مستند‌سازي پرونده و انجام بررسي‌‌هاي كارشناسانه در مديريت امور حقوقي و انتظامي‌سازمان بورس و اوراق بهادار به ضميمه شكواييه در مراجع قضايي ذي‌صلاح طرح و پيگيري مي‌شود. شيري زاده اظهار داشت: هيات مديره سازمان بورس و اوراق بهادار در اجراي ماده 35 قانون بازار اوراق بهادار رسيدگي به تخلفات اشخاص موضوع ماده مذكور را پس ازتصويب دستورالعمل رسيدگي به تخلفات اشخاص موضوع ماده 35 قانون بازار اوراق بهادار جمهوري اسلامي‌در 19 ماده و 3 تبصره به بورس‌‌هاي اوراق بهادار و كالايي تفويض كرد. وي خاطرنشان كرد: به موجب دستورالعمل يادشده، ساختار و فرآيند تاز‌ه‌اي براي رسيدگي به تخلفات اشخاص موضوع ماده 35 مقرر شد كه بر اين اساس، كميته رسيدگي به تخلفات به تخلفات شركت‌هاي كارگزاري و شركت‌هاي بورسي رسيدگي و راي پيشنهادي خود را جهت تنفيذ و اجرا به هيات مديره شركت بورس مربوط تسليم ‌كند.
سه شنبه 11 تير 1387

این صفحه را در گوگل محبوب کنید

[ارسال شده از: دنياي اقتصاد]

[مشاهده در: www.donya-e-eqtesad.com]

[تعداد بازديد از اين مطلب: 191]