واضح آرشیو وب فارسی:راسخون:
دستورالعمل موضوع ماده 18 آئیننامه اجرایی قانون بازار اوراق بهادار برای اجرای بندهای سوم و هشتم ماده هفت قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران مصوب آذرماه 1384 و ماده 18 آئیننامه اجرایی آن پس از تصویب در شورای عالی بورس، برای اجرا ابلاغ شد. این دستورالعمل به منظور رسیدگی به تخلفات مدیرعامل، مدیران ارشد و اعضای هیأتمدیره بورسها و ارکان سایر تشکلهای خودانتظام از تکالیف، وظایف و اختیارات آنها در سمتهای یاد شده در 20 ماده و یک تبصره به پیشنهاد هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار توسط شورای عالی بورس و اوراق بهادار تصویب شده است. براساس ماده دو فصل نخست، هرگونه فعل یا ترک فعلی که منجر به نقض قوانین و مقررات بازار سرمایه از قبیل قانون بازار اوراق بهادار، مصوبات شورا، سازمان یا مصوبات و اساسنامههای تشکلهای خودانتظام شود، تخلف محسوب و متخلف طبق دستورالعمل حاضر به تنبیهات مقرر محکوم میشود. در ماده سوم این دستورالعمل نیز به صلاحیت مراجع رسیدگی در خصوص جایگاه حقوقی افراد اشاره شده و آمده است: به تخلفات مدیرعامل، مدیران ارشد، دبیرکل، هیأت عامل و کسانی که اصالتاً و یا به نمایندگی از اشخاص حقوقی عضو هیأت مدیره و یا عضو شورای تشکلهای خودانتظام هستند، رسیدگی میشود. در عین حال اشخاص حقوقی که عضو ارکان تشکلهای خودانتظام از قبیل هیأتمدیره، شورا و یا هیأت سازش کانونها هستند نیز در صلاحیت مراجع رسیدگی است. در فصل دوم این دستورالعمل به تخلفات و مجازاتهای انضباطی پرداخته شده است به طوریکه در ماده چهار این فصل آمده است: تخلفاتی مانند تأخیر در اجرای قوانین و مقررات و یا عدم رعایت مهلتهای مقرر درباره انجام وظایف و مسئولیتها یا ارائه خدماتی که براساس اساسنامه، قوانین یا مقررات شخص مکلف به انجام آن است از جمله تأخیر در ارسال گزارشها، اسناد، اطلاعات و مدارک مورد درخواست سازمان، تأخیر در ابلاغ مقررات، مصوبات، بخشنامهها و اطلاعیهها به اعضا، تأخیر در مطلع کردن یا عدم اطلاع به سازمان درباره تشکیل یا برگزاری جلسات مجامع یا هیأت مدیره و تأخیر در افشای اطلاعاتی که تشکل خودانتظام به موجب قوانین و مقررات مکلف به افشای آن است موجب مجازات انضباطی اشخاص موضوع ماده سه این دستورالعمل میشود. براساس این دستورالعمل، نقض، عدم رعایت یا عدم اجرای قوانین، مقررات و یا عدم رعایت مواد اساسنامه از قبیل، اخذ کارمزد یا هزینه خدمات بیش از سقف نرخهای مصوب سازمان تحت هر عنوان، سرمایهگذاری یا فعالیت در امور خارج از موضوع فعالیت، اخذ هرنوع درآمد بدون تصویب نوع درآمد و پذیرش اوراق بهادار بدون رعایت مادۀ 30 قانون بازار اوراق بهادار نیز مجازات انضباطی این افراد را در بر دارد. در مادۀ 16 نیز آمده است، جلسات هیأت رسیدگی به تخلفات با حضور اکثریت اعضای آن رسمیت یافته و مطابق نظر اکثریت تصمیمگیری میشود. در عین حال طبق مادۀ 17، آراء صادره باید مستدل و مستند به قوانین و مقررات مربوط و مشتمل بر خلاصهای از شرح تخلف، جریان رسیدگی، دفاعیات و مشخصات شخص موضوع رسیدگی بوده و به امضاء تمام اعضای حاضر برسد. از سوی دیگر به منظور احراز تخلفات موضوع این دستورالعمل، سازمان میتواند بدون اطلاع قبلی از تمام ارکان و بخشهای تشکلهای خودانتظام بازرسی به عمل آورد. همچنین تمام مدیران و کارکنان تشکل خودانتظام مکلف به ارایه کامل و به موقع اطلاعات و مستندات لازم به بازرسان سازمان هستند که این موضوع در قالب ماده 18 آمده است. براساس این گزارش، دستورالعمل یاد شده پس از تصویب در شورای عالی بورس برای اجرا به معاونت حقوقی سازمان بورس و اوراق بهادار ابلاغ شده است. /2759/
این صفحه را در گوگل محبوب کنید
[ارسال شده از: راسخون]
[تعداد بازديد از اين مطلب: 388]